集团各部门，各产业集团，直属公司：
为了进一步完善集团内部管理，营造安全、文明、和谐的生产经营环境，集团于2016年8月29日至9月7日在全集团范围内开展了为期10天的年度综合管理考核工作。本次考核工作组本着公平、公正、公开的原则，依据《新维控股集团绩效目标责任管理办法》中内部运营管理指标的考核内容，针对生产管理（安全、质量、进度、合同管理）、人事劳资管理、制度建设与执行（综合制度、财务制度、项目管理制度、人力制度）、品牌文化管理、党群建设与管理、员工队伍建设方面对各产业集团、直属公司及各个在建施工项目的综合管理工作进行了严格细致的考核。
通过《新维控股集团2016年度综合管理考核成绩汇总表》（见附表）可以看出，各公司综合管理平均得分为87.49分，按绩效考核结果分类属于“良好”范围。而与2015年考核结果对比，6家单位的综合管理水平均有不同程度的下降，而2015年这6家单位的考核成绩较之2014年也呈下降趋势。所以，控股集团的综合管理水平连续两年持续下滑，各单位应高度重视综合管理基础工作，不能松懈。综合评议今年考核结果，新力置业公司、新大地集团综合管理水平相对扎实，而新正设计院相对表现较差；同时与去年相比，维邦建筑集团、辉腾梁旅游公司、维邦日新公司3家单位的综合管理水平有所改进和提升，尤其是维邦日新公司。
在检查中发现，虽然多数单位管理呈下滑趋势，但仍发现了一些管理亮点。一是新力置业公司人事劳资管理有所创新，修订、完善了《员工绩效考核办法》；二是新力置业公司在整体经济下行的不利形势下，工程推进有力，房屋销售良好，在巴彦淖尔地区树立了良好的品牌形象；三是新力置业公司、维邦物业公司、辉腾梁旅游公司按集团要求主动策划专题宣传，积极进行宣传报道，完成了信息宣传工作目标；四是新力置业公司、维邦物业公司、辉腾梁旅游公司按年度工作计划，积极开展党群工作，活动丰富多彩，形式多种多样。
在检查中也发现，各产业集团及分子公司综合管理工作中仍然存在着一些较为突出的不足，而且多为往年重复出现的问题，各单位亟需重视并尽快加以改进和完善，避免相同问题年年检查、年年出现。如生产管理方面，检查、监督力度不够；人事劳资方面，日常人事报表仍有大量上报不及时和内容错误现象、过半数考核单位未进行员工绩效考核工作；综合制度建设与执行方面，对公章的管理重视不够、文件的上传下达功能弱化、档案管理归档不及时；财务制度建设与执行方面，在货币资金管理、固定资产管理、存货管理方面问题较多，且多为去年存在的问题；项目管理制度建设与执行方面，工程相关管理制度完善及创新不足、部分制度内容不切实际执行不力、制度与程序脱节、合同管理和采购管理不规范、成本管理薄弱；品牌文化管理方面，绝大部分单位党群活动停滞，对信息宣传工作重视度不够，工作基本未开展，不能及时向集团报送稿件；党群建设与管理方面，绝大部分公司对党群工作重视程度不够，未开展相关工作；员工队伍建设方面，过半数考核单位未进行员工培训工作，且培训后的总结工作实施不规范，各单位持证上岗工作较薄弱，平均持证上岗率为64.81%。
现将具体考核情况通报如下：
一、生产管理（安全、质量、进度、合同管理）
详见“三、制度建设与执行”中的“（三）项目管理制度方面”内容。
二、人事劳资管理
人事劳资管理由薪酬社保福利管理（26%）、绩效管理（20%）、员工关系管理（44%）、人力资源部门季度总结与计划的提交（5%）、工作创新（5%）五部分组成。而2016年1-6月日常人力资源管理月度考核得分占58%，现场考核占42%，主要包括考勤管理、绩效管理、员工档案管理、劳动合同管理、工作创新。由于薪资调整，今年考核的24家单位中有13家未进行员工绩效考核工作，所以，绩效管理部分均按满分计，不扣分；而5%的工作创新部分除新力置业公司外，其他公司均没有创新，未得分。
通过《考核成绩汇总表》可以看出，各单位人事劳资管理的平均得分为85.07分，按照10%权重的内部运营管理指标考核平均得分为8.51分，表明各单位在人事劳资管理方面尚需进一步改进和提高。其中，新大地集团、维邦地产集团、维邦日新公司、新力置业公司表现良好，得分均在90分以上，而新正设计院表现较差，得分在70分以下。
检查过程中，做的较好的方面有：一是交通工程公司、巴市建设公司、恒达公司、集商线收费站、乌海房地产公司、园林绿化公司、辉腾梁旅游公司、维邦物业公司、维邦日新公司、新力置业公司、新正设计院11家单位仍规范有效的实施绩效管理工作；二是新力置业公司修订完善出台了新的《员工绩效考核办法》，有所创新；三是在去年检查问题的基础上，乌海房地产公司、维邦建筑集团行政、辉腾梁旅游公司整改力度较大、较好。
检查过程中，做的不好的方面有：一是过半数单位均未进行员工绩效考核工作；二是除新力置业公司外，其他公司人事劳资管理没有创新；三是针对去年检查出的问题，建筑一公司、建筑二公司、商砼公司、新正设计院整改力度较差。
各单位存在的问题及改进建议分项概述如下：
（一）新大地建设集团
1.集团行政
新大地集团行政及各分子公司2016年2月-8月社会保险未及时缴纳。
2.路桥一公司
无
3.路桥二公司
无
4.交通工程公司
劳动合同内容填写有不规范现象。有1人非在册员工合同签订日期年份处有修改。
改进建议：严格按《劳动合同填写说明》规范填写，要求内容填写完整、字迹工整无涂改（尤其是数字部分)、签字盖章齐全。
5.巴市建设公司
无
6.恒达公司
无
7.集商线收费站
无
（二）维邦地产集团
1.集团行政
无
2.维邦世基公司
（1）考勤管理有待加强。考勤记录不全，缺少9人的考勤记录。
改进建议：设置统一的《考勤表》模板，将公司所有人员的《考勤表》按月度收集、整理、存档，并且严格履行请销假手续。
（2）员工档案存档内容不完整。在册员工档案在集团公司留存，非在册员工目前只有员工的身份证复印件，其他资料均未按要求进行存档。
改进建议：一是建立、完善员工档案，可每人建立一个档案袋，档案内容应包括身份证复印件、毕业证件复印件、员工劳动合同、员工奖罚单、员工任用使用记录资料等；二是补充建立《档案目录》，并且电子版或纸质版《档案目录》要及时更新。
3.乌海房地产公司
乌海房地产公司今年的人事劳资管理水平较之去年整改提升幅度较大。只存在劳动合同内容填写有少量不规范现象，有1人非在册员工合同签订内容不规范。
改进建议：严格按《劳动合同填写说明》规范填写，要求内容填写完整、字迹工整无涂改（尤其是数字部分)、签字盖章齐全。
（三）维邦建筑集团
1.集团行政
无
2.建筑一公司
（1）未建立员工档案。在册员工档案在集团公司留存，非在册员工目前未建档。
改进建议：一是建立、完善员工档案，可每人建立一个档案袋，档案内容应包括身份证复印件、毕业证件复印件、员工劳动合同、员工奖罚单、员工任用使用记录资料等；二是补充建立《档案目录》，并且电子版或纸质版《档案目录》要及时更新。
（2）劳动合同签订内容不齐全、不规范。31份劳动合同，“工作时间采用第 种方式”处，均未填写。
改进建议：严格按《劳动合同填写说明》规范填写，要求内容填写完整、字迹工整无涂改、签字盖章齐全。
3.建筑二公司
（1）未建立员工档案。在册员工档案在集团公司留存，非在册员工目前未建档。
改进建议：一是建立、完善员工档案，可每人建立一个档案袋，档案内容应包括身份证复印件、毕业证件复印件、员工劳动合同、员工奖罚单、员工任用使用记录资料等；二是补充建立《档案目录》，并且电子版或纸质版《档案目录》要及时更新。
（2）劳动合同签订内容不规范。所有员工劳动合同工作时间采用第3种综合计算工时制的工作时间，但无劳动行政部门的审批。
改进建议：如执行第3种工作时间的类型，应持有属地劳动行政部门的审批。
4.市政分公司
员工档案存档内容不完善。在册员工档案在集团公司留存，非在册员工4人，有2人只有身份证复印件，其他资料未存档。
改进建议：一是建立、完善员工档案，可每人建立一个档案袋，档案内容应包括身份证复印件、毕业证件复印件、员工劳动合同、员工奖罚单、员工任用使用记录资料等；二是补充建立《档案目录》，并且电子版或纸质版《档案目录》要及时更新。
5.商砼公司
（1）考勤管理有待加强。有1人1月底离职，但2-8月《考勤表》上一直按全勤记录，存在不真实现象。
改进建议：认真做好考勤管理工作，真实反映实际考勤记录，并且严格履行请销假手续。
（2）未建立员工档案。在册员工档案在集团公司留存，非在册员工均未建档。
改进建议：一是建立、完善员工档案，可每人建立一个档案袋，档案内容应包括身份证复印件、毕业证件复印件、员工劳动合同、员工奖罚单、员工任用使用记录资料等；二是补充建立《档案目录》，并且电子版或纸质版《档案目录》要及时更新。
（3）劳动合同签订不规范。一是有4人首页“法定代表人”处未填写、末页“劳动者签字“处未签字和按手印、末页“合同签订时间处”未填写；二是3份《临时用工协议》的末页“劳动者签字”处未按手印。
改进建议：严格按《劳动合同填写说明》规范填写，要求内容填写完整、字迹工整无涂改、签字盖章齐全。
6.园林绿化公司
无
7.康惠管道公司
无
8.维邦装饰公司
无
（四）商旅企业集团
1.辉腾梁旅游公司
辉腾梁旅游公司在人事劳资管理上，今年的考勤管理、绩效考核、员工档案管理、劳动合同管理整改提升较大，也按月进行了人事报表制作、上报备案，但存在着一些上报不及时、内容错误现象。
（1）《岗位等级分布表》、《年度工资总额统计汇总及平均工资测算表》、《年度社会保险统计汇总表》书写、上报备案。1月《社保汇总表》截止3月4日未上报，时间超时8天。
（2）《劳动合同登记台账》上报备案。1月《台账》错误2处。
（3）《人力资源报表》上报备案。1月《人力资源报表》错误1处。
改进建议：提前统筹计划安排好各项工作，按控股集团要求和标准制作各类人事报表，以上报及时、格式统一、数据准确。
2.维邦物业公司
日常人事报表上报备案存在内容错误的现象。
（1）《岗位等级分布表》、《年度工资总额统计汇总及平均工资测算表》、《年度社会保险统计汇总表》书写、上报备案。一是1月《岗位等级分布表》错误1处；二是1月《工资汇总表》错误1处；三是2月《岗位等级分布表》错误1处。
（2）《劳动合同登记台账》上报备案。2月《台账》错误3处。
（3）《人力资源报表》上报备案。一是1月《人力资源报表》错误1处；二是2月《人力资源报表》错误3处；三是3月《人力资源报表》错误9处；四是4月《人力资源报表》错误10处；五是5月《人力资源报表》错误3处。
（4）《2016年上半年度人力资源成本分析报告》上报备案。错误6处。
改进建议：提前统筹计划安排好各项工作，按控股集团要求和标准制作各类人事报表，以上报及时、格式统一、数据准确。
3.维邦日新公司
劳动合同内容填写有不规范现象。有2人劳动合同签订期限处有涂改。
改进建议：严格按《劳动合同填写说明》规范填写，要求内容填写完整、字迹工整无涂改（尤其是数字部分)、签字盖章齐全。
（五）安泰采矿公司
日常人事报表上报备案存在不及时、少量内容错误现象。
1.月度签字版《工资表》上报备案。 一是3月签字版《工资表》4月19日上报，迟报4天；二是4月签字版《工资表》6月8日上报，迟报24天；三是6月签字版工表截止7月19日未上报，迟报4天。
2.《岗位等级分布表》、《年度工资总额统计汇总及平均工资测算表》、《年度社会保险统计汇总表》书写、上报备案。一是3月《工资汇总表》4月19日上报，迟报4天；二是4月《工资汇总表》6月7日上报，迟报23天。
3.《人力资源报表》上报备案。一是1月《人力资源报表》错误1处；二是2月《人力资源报表》错误1处；三是3月《人力资源报表》错误2处。
改进建议：提前统筹计划安排好各项工作，按控股集团要求和标准制作各类人事报表，以上报及时、格式统一、数据准确。
（六）新力置业公司
1.日常人事报表上报备案有少量内容错误现象。
（1）《劳动合同登记台账》上报备案。4月《台账》错误2处。
（2）《人力资源报表》上报备案。5月《人力资源报表》错误3处。
（3）《2016年上半年度人力资源成本分析报告》上报备案。错误7处。
改进建议：提前统筹计划安排好各项工作，按控股集团要求和标准制作各类人事报表，以上报及时、格式统一、数据准确。
2.修订完成了《员工绩效考核办法》，创新加1分。新力置业公司今年重新修订了《员工绩效考核办法》，一是细化了员工月度考核表，量化了工作业绩内容，增加了能力考核、品性考核项目；二是调整了员工考核构成，由领导对部门员工的考核×60%与部门领导对员工的个人考核×40%构成；三是修改了绩效兑现方式，合格以上按考核得分比率发放绩效工资，不合格员工不计发绩效工资。
（七）新正设计院
新正设计院对于去年检查过程中存在问题均未进行整改。
1.考勤管理方面存在未履行请假手续的现象。2016年1-2月无《考勤表》，3-8月有《考勤表》，但有5人次请假人员无《请假条》，未履行请假手续。
改进建议：尽快完成请假手续的履行，以后严格执行考勤管理。
2.绩效考核的绩效反馈、考核确认环节未贯彻全面。2016年3月-7月有13人次被考核人未签字确认。
改进建议：加强绩效考核的绩效面谈、沟通、确认环节，就考核期内的工作进行充分沟通，重点是提出改进的意见和建议，考核双方就考核结果达成一致意见，并签字确认，以不断的提升工作绩效。
3.员工档案管理有待加强。一是所有在册员工档案均缺少2013年、2014年、2015年度的《员工培训档案表》、《年度绩效考核成绩表》；二是档案盒里存放2份或3份不同的《档案目录》；三是《档案目录》内容未及时更新。（减1分）
改进建议：一是将档案盒内的2-3份《档案目录》进行梳理、合并成一份，并统一《档案目录》的格式，新存入的档案要在电子版或纸质版《档案目录》上进行及时的更新；二是年度的《员工培训档案表》、《年度绩效考核成绩表》要按年度及时存入员工档案中。
4.劳动合同存在签订内容不规范的现象。一是1人劳动合同首页、末页未加盖公章；二是1人劳动合同期限、末页合同签订时间未填写；三是1人新进人员劳动合同未及时签订。
改进建议：严格按《劳动合同填写说明》规范填写，要求签订及时、内容填写完整、字迹工整无涂改、签字盖章齐全。
5.日常人事报表上报备案不及时、内容错误较多。
（1）月度签字版《工资表》上报备案。一是1月签字版《工资表》3月4日上报，迟报8天； 二是3月签字版《工资表》4月19日上报，迟报4天； 三是5月签字版《工资表》7月7日上报，迟报22天；四是6月签字版《工资表》截止7月19日未上报，迟报4天。
（2）《岗位等级分布表》、《年度工资总额统计汇总及平均工资测算表》、《年度社会保险统计汇总表》书写、上报备案。1月3项报表均3月4日上报，迟报8天。
（3）《劳动合同登记台账》上报备案。一是1月《台账》错误1处；二是4月《台账》错误1处。
（4）《人力资源报表》上报备案。一是1月《人力资源报表》错误4处；二是2月《人力资源报表》错误1处；三是3月《人力资源报表》错误3处；四是4月《人力资源报表》错误2处；四是5月《人力资源报表》6月13日上报，迟报3天。
（5）《2016年上半年度人力资源成本分析报告》上报备案。错误5处。
三、制度建设与执行（综合制度、财务制度、项目管理制度、人力制度）
（一）综合制度方面
大部分公司对集团政策的传达及时、全面，对统一广大员工思想，凝心聚力投身集团事业、共渡时艰起到了积极的推动作用。如新力置业公司对集团会议精神能及时传达、组织学习，公司全员思想统一、拼搏奋进，在整体经济下行的不利形势下，工程推进有力，房屋销售良好，在巴彦淖尔地区树立了良好的品牌形象。检查过程中普遍存在的不足及改进建议如下：
1.部分公司的公章归口管理单位为综合部，由综合部指定专人管理，但在检查中发现部分公司公章（或项目章）为了使用方便，公章由财务人员或项目部人员管理，有的未使用公章登记表，有的虽使用但未按要求履行相关手续，审批人未及时签字也未进行补签。
2.部分公司公章使用（借用）登记表上无编号、无记录、无责任人签字，公章使用（借用）无备案材料。
3.部分公司开会无签到表、记录不全或有误、无会议纪要。
4.部分公司收文批阅不及时，发文内容不完整、字体不规范。
5.部分公司2015年档案未上交存档，部分公司档案借阅审批表无领导签字、借阅单无顺序号。
改进建议：
1.要进一步加强公章使用管理，规范公章审批流程，公司公章要由专人管理，需长期使用的要履行借用手续。
2.公司档案要每半年进行一次整理完善，下一年度五月前将上一年度的各类档案上交集团，统一归档。
3.收发文要按集团公文管理要求，流程规范、及时批阅、有办理结果。发文要一事一文，文件格式正确、字体规范。
（二）财务制度方面
通过《考核成绩汇总表》可以看出，本次财务管理综合检查平均得分为92.32分，按照15%比例考核得分为13.85分。其中，新大地集团、维邦建筑集团行政、维邦装饰公司、维邦物业公司、安泰采矿公司和新力置业公司的财务管理工作比较规范，得分均在95分以上。而乌海房地产公司、维邦日新公司和新正设计院得分较低，财务管理基础工作有待加强。存在的问题及改进建议如下：
1.货币资金管理方面。通过检查发现，货币资金方面存在很多问题，主要表现为以下几个方面：
（1）出纳对货币资金未逐笔按日登记，且未定期盘点现金；
（2）银行存款余额调节表无复核人签字；
（3）有些公司存在领导未签字但款已支出现象，如维邦世基公司、乌海房地产公司和维邦商砼公司；
（4）维邦商砼公司存在业务经办人与报批人为一人的业务支出办理较多，发生额较大。
改进建议：根据集团公司《货币资金管理制度》规定，现金出纳人员必须在每日结束后结出现金账余额并盘点库存现金，做到账实相符；财务负责人、会计应定期不定期的组织库存现金的盘点清查；银行出纳员必须按日记好银行日记账，按月索取银行对账单进行核对，编制《银行存款余额调节表》，由财务负责人、会计审核签字确认；货币资金严格按授权批准制度执行，严禁先付款后签批；杜绝同一人既是业务经办人又是报批人的现象发生。
2.固定资产管理方面
（1）固定资产台账不完善，未对固定资产进行定期盘点，如路桥一公司、路桥二公司、维邦地产集团、维邦世基公司、维邦装饰公司、园林绿化公司、维邦物业公司、辉腾梁旅游公司、安泰采矿公司、新正设计院；
（2）固定资产账实不符，有盘盈、盘亏现象，如新大地集团、路桥一公司、路桥二公司、维邦地产集团、乌海房地产公司、康惠管道公司；
（3）报废的固定资产未做账务处理。
改进建议：根据集团公司《固定资产管理制度》规定，固定资产管理部门应建立固定资产实物台账，定期检查固定资产使用情况，确保账实相符；每一会计年度，固定资产管理部门必须对固定资产进行一次全面盘点清查；对盘盈或盘亏的固定资产，由固定资产管理部门负责填制或注销固定资产卡片、台账，财务部负责更改固定资产相关账务；对于报废的固定资产经资产管理部门审核后，对确实已达到报废条件的，由财务部门进行账务处理。
3.存货管理方面
（1）存货出入库手续不全；
（2）存货未按月盘点；
（3）存货账实不符未做处理。
改进建议：一是存货出入库手续齐全财务人员方可入账；二是做好存货保管工作，定期盘点存货，处理呆滞、毁损存货，做到账实相符；三是对账实不符的存货应及时进行账务处理，真实反映经营成本。
4.财务核算方面
（1）入账原始单据不齐全，财务手续不完整；
（2）原始单据未及时入账。
改进建议：入账单据应真实、完整，财务核算应及时、全面，严格按照制度要求按时上报财务数据。
5.借款管理方面
（1）个人借款未及时进行账务处理；
（2）个人借款有跨年度未处理现象。
改进建议：对内部员工公务和个人借款应定期核对，要求经办人员及时报账处理借款。
6.工程结算方面
存在跨年度工程未结算现象，主要是维邦日新公司、维邦地产集团、维邦建筑集团。
改进建议：按集团要求及时结算，真实、准确反映公司经营情况。
7.收入、成本确认方面
存在跨年度工程未确认收入、成本现象，导致收入成本不匹配，主要是维邦日新公司、新正设计院。
改进建议：及时确认收入、成本，真实、完整反映公司成本费用情况，准确反映公司年度经营管理情况。
（三）项目管理制度方面
本次考核内容主要分为工程建设管理、采购管理、合同管理、经营管理、项目制度建设与执行五个版块。
检查过程中，普遍发现的问题是工程相关管理制度完善及创新方面停滞不前、部分制度内容不切实际得不到有效的执行、制度与程序脱节。制度本身就应该包含工作流程，而大部分公司有制度，无流程，制度就所涉及的事项都制订的很全面，唯独在如何操作、如何执行及配套标准化表格方面涉及较少。因此，制度与执行脱节是这次考评工作里面暴露出来的最突出、最普遍的问题。其表象是执行不力，执行情况参差不齐；深层次的原因则是谁来干、干什么、干到什么程度、干好了怎么奖、干不好怎么罚、由谁来监督和考核等保证制度执行的程序措施，没有形成体系。
各单位检查过程中存在的不足：
1.新大地建设集团
（1）新大地集团行政
①未能定期对分公司质量、进度、安全等管理工作进行检查；
②未制定全面预算编制工作办法，未建立预算执行责任体系。
（2）路桥一公司
①无进度动态管理资料；
②无采购计划、采购方式等相关资料；
③无内部计量报表；
④未建立供应商及劳务信息系统；
⑤合同台账无履行情况及变更登记；
⑥未制定全面预算编制工作办法，未建立预算执行责任体系；
⑦成本管理薄弱。
（3）路桥二公司
①无进度动态管理资料；
②未建立供应商信息系统；
③无物资消耗量与预算对比分析；
④合同台账无履行情况及变更登记；
⑤合同未履行控股集团审批程序；
⑥未制定全面预算编制工作办法，未建立预算执行责任体系；
⑦成本管理薄弱。
（4）交通工程公司
①工程生产管理相关制度不健全；
②未按制度规定对质量、进度、安全进行定期检查，检查记录较少，未建立档案；
③无进度动态管理资料；
④未建立供应商信息系统；
⑤合同未履行控股集团审批程序；
⑥合同附件与合同分离；
⑦存在同类不同价现象；
⑧合同台账记录不齐全；
⑨未制定全面预算编制工作办法，未建立预算执行责任体系；
⑩成本管理薄弱。
（5）巴市建设公司
①合同未履行控股集团审批程序；
②未制定全面预算编制工作办法，未建立预算执行责任体系。
（因长期无建设工程，故检查内容较少。）
2.维邦地产集团
（1）维邦地产集团行政
①工程项目管理制度不健全；
②未制定全面预算编制工作办法，未建立预算执行责任体系；
③无合同台账；
④成本管理薄弱。
（2）维邦世基公司
①工程项目管理制度不健全；
②未建立质量保障体系、安全保障体系；
③合同未履行控股集团审批程序；
④无进度动态管理资料；
⑤未制定全面预算编制工作办法，未建立预算执行责任体系；
⑥成本管理薄弱。
（3）乌海房地产公司
①工程项目管理制度不健全；
②未按制度规定对质量、进度、安全进行定期检查，检查记录较少，未建立档案；
③未建立质量保障体系、安全保障体系；
④无进度动态管理资料；
⑤未建立供应商信息系统；
⑥未制定全面预算编制工作办法，未建立预算执行责任体系；
⑦成本管理薄弱。
3.维邦建筑集团
（1）维邦建筑集团行政
①工程项目管理制度不健全；
②未制定全面预算编制工作办法，未建立预算执行责任体系；
③无合同台账；
④成本管理薄弱。
（2）建筑一公司
①未按制度规定对质量、进度、安全进行定期检查，检查记录较少，未建立档案；
②质量保障体系、安全保障体系不健全；
③施工日志内容记载不完整；
④无进度动态管理资料；
⑤物资采购管理制度不健全，无物资消耗量与预算对比分析；
⑥部分合同变更资料签字不全；
⑦未制定全面预算编制工作办法，未建立预算执行责任体系；
⑧成本管理薄弱。
（3）建筑二公司
①未按制度规定对质量、进度、安全进行定期检查，检查记录较少，未建立档案；
②未建立质量保障体系、安全保障体系；
③无进度动态管理资料；
④无物资消耗量与预算对比分析；
⑤部分合同变更资料签字不全；
⑥未对进场劳务进行资格审查；
⑦未制定全面预算编制工作办法，未建立预算执行责任体系；
⑧成本管理薄弱。
（4）市政分公司
①工程项目管理制度不健全；
②未按制度规定对质量、进度、安全进行定期检查，检查记录较少，未建立档案；
③合同附件不齐全；
④未制定全面预算编制工作办法，未建立预算执行责任体系；
⑤未定期对进度进行动态管理。
（5）维邦商砼公司
①未根据行业特点制定、完善内控管理制度及工作流程，整体内控管理单一随意，无相关资料；
②采购、销售管理体系不健全，未制定计划、采购方式、定价、验收、运输、保管、结算、客户、供应商及价格信息等相关管理办法，无相关资料；
③合同未履行控股集团审批程序；
④未履行合同内审程序；
⑤无合同台账；
⑥未制定全面预算编制工作办法，未建立预算执行责任体系。
（6）园林绿化公司
①工程项目管理制度不健全；
②未按制度规定对质量、进度、安全进行定期检查，检查记录较少，未建立档案；
③未建立质量保障体系、安全保障体系；
④无进度动态管理资料；
⑤未建立供应商信息系统；
⑥无实际消耗与预算消耗对比分析资料；
⑦未制定全面预算编制工作办法，未建立预算执行责任体系；
⑧成本、计量、结算管理薄弱。
（7）康惠管道公司
①工程项目管理制度不健全；
②未按制度规定对质量、进度、安全进行定期检查，检查记录较少，未建立档案；
③质量保障体系、安全保障体系不健全；
④施工日志内容记载不完整；
⑤未建立供应商信息系统；
⑥无进度动态管理资料；
⑦无物资消耗量与预算对比分析；
⑧未制定全面预算编制工作办法，未建立预算执行责任体系。
（8）维邦装饰公司
①未按制度规定对质量、进度、安全进行定期检查，检查记录较少，未建立档案；
②无进度动态管理资料；
③合同未履行控股集团审批程序；
④个别合同争议方式条款不合理；
⑤未履行合同内审程序；
⑥部分合同附件不齐全；
⑦无合同台账；
⑧未制定全面预算编制工作办法，未建立预算执行责任体系。
4.旅游商服集团
（1）辉腾梁旅游公司
①未根据行业特点制定、完善工程建设、对外发展、经营策划、招商、劳务合作等管理制度和工作流程，未建立各类突发事件应急机制；
②物资采购管理制度流程不健全；
③合同附件不齐全；
④合同填写不规范；
⑤合同台账记录不齐全，无履行情况及变更记录；
⑥未制定全面预算编制工作办法，未建立预算执行责任体系；
⑦未建立合作单位管理信息。
（2）维邦物业公司
①未根据行业特点制定维修工程的相关制度；
②合同未履行控股集团审批程序；
③未制定全面预算编制工作办法，未建立预算执行责任体系；
④无日常消耗品消耗量与计划对比分析。
（3）维邦日新公司
①未根据行业特点制定、完善工程管理制度及工作流程；
②无质量、进度、安全检查记录；
③质量、安全保障体系不健全；
④施工日志内容记载不完整；
⑤无进度动态管理资料；
⑥无物资采购管理制度及相关流程；
⑦部分合同条款不合理；
⑧未制定全面预算编制工作办法，未建立预算执行责任体系；
⑨成本管理薄弱。
5.安泰采矿公司
①未按制度规定对质量、进度、安全进行定期检查，检查记录较少，未建立档案；
②未建立质量保障体系、安全保障体系；
③无进度动态管理资料；
④未制定全面预算编制工作办法，未建立预算执行责任体系；
⑤成本管理薄弱。
6.新力置业公司
①质量、安全保障体系不健全；
②全面预算编制工作办法不完善，未建立预算执行责任体系；
③质量、进度、安全检查记录未建立档案。
7.新正设计院
①合同未履行控股集团审批程序；
②全面预算编制工作办法不完善，未建立预算执行责任体系。
整改建议：
1.工程建设经营管理方面：
（1）按制度规定对质量、进度、安全进行定期检查，形成检查记录，建立档案；督促员工填写施工日志，记录要连续有效、内容完整、记载清楚；
（2）加强进度管理，实际进度与计划进度不符时，应附原因说明及调整措施；
（3）定期编制内、外部计量报表，要求数据真实、签字审批；
（4）完善采购流程，根据实际需求准确、及时编制采购计划，并按权限审批；
（5）根据行业标准和集团定额编制招标控制价，且不得高于上报预算价格；
（6）严格履行控股集团规定的招标及合同管理审批程序；
（7）规范合同管理，完善合同档案，对合同履行的总体情况分析评估，对发现合同履行中存在的不足，应当及时加以改进；
（8）建立供应商管理信息系统，对供应商提供物资或劳务的质量、价格、交货及时性、供货条件及其资信、经营状况等进行实时记录和综合评价；
（9）制定全面预算编制工作办法，明确编制依据、编制程序、编制方法等内容；将预算指标落实到部门、分子公司、项目，签订《目标责任状》，建立预算执行责任体系；
（10）成本预算以年初上报预算为目标，与实际成本做对比分析，找出差异原因，制定相关措施。
2.制度建设方面:
制度建设是一项长期而艰巨的任务。完善制度体系，需要实事求是的分析、深入细致的调查，要重点做好以下两方面的工作：
（1）制定制度必须要切合实际，要从公司的实际出发，切不可照搬或盲目引进，而且制度建设需要领导的高度重视与全体员工的共同参与，并在执行过程中不断地将发现的问题和不足反馈到制定部门，以不断提高制度的针对性、有效性、可操作和严肃性。同时，要加大制度的贯彻学习力度、完善监督考核机制、强化制度执行情况的监督检查、加强奖惩和责任兑现。
（2）制度建设是企业规范、科学运行的基础，是企业有效管理的基础。必须把制度建设作为一项重要工作来抓，完善制度体系建设，强化监督检查，提高制度执行力。并利用反馈机制，对制度进行适时调整与修订，努力建立行之有效、规范有序的制度体系，推动控股集团各项事业再上新台阶。
（四）人力制度方面
通过《考核成绩汇总表》可以看出，各单位人力资源管理制度建设与执行的平均得分为99.11分，按照5%权重的内部运营管理指标考核平均得分为4.96分。表明除辉腾梁旅游公司、维邦日新公司稍有欠缺外，其他各单位的人力资源管理制度建设与执行情况较好。各单位存在的问题及改进建议分项概述如下：
１.新大地建设集团
无
２.维邦地产集团
无
３.维邦建筑集团
无
４.商旅企业集团
（１）辉腾梁旅游公司
辉腾梁旅游公司今年人力资源管理制度建设整改力度较大，去年要求整改的《员工薪酬管理制度》、《员工晋升管理制度》、《通讯津贴管理办法》、《交通津贴管理办法》、《差旅费管理办法》等制度，今年均结合旅游公司实际，进行了修订、完善，更具有适用性和指导性。
但是，《岗位说明书》仍不齐全、完善。检查过程中，发现有导游员、工程部运营组经理、索道工3个岗位没有《岗位说明书》，且《定岗定员定编图》和《岗位说明书》上的岗位名称存在部分命名不一致的现象。
改进建议：一是统一对各岗位名称进行规范命名，《定岗定员定编图》与《岗位说明书》上的岗位名称要保持一致；二是确定统一的《岗位说明书》模板；三是补充完善以上3个岗位的《岗位说明书》，并根据对岗位名称的规范统一，再全面梳理全员《岗位说明书》，以岗建立，而非以人建立，所有《定岗定员定编》图上的岗位都要有《岗位说明书》。
（２）维邦物业公司
无
（３）维新日新公司
人力资源制度体系建设不健全，《薪酬管理制度》、《员工绩效考核制度》统一印制在《员工手册》里，不是现行版本，如现执行的薪酬等级标准、员工考核实施办法都未及时补充、更新。
改进建议：《员工手册》中的相关人力资源管理制度相对比较陈旧，应将所有人力资源管理制度统一梳理、更新、补充、完善，做到制度齐全、内容适时和完善，并配备相关流程、表格。
５.安泰采矿公司
无
６.新力置业公司
无
７.新正设计院
无
四、品牌文化管理
新力置业公司、维邦物业公司、辉腾梁旅游公司按集团要求主动策划专题宣传，积极进行宣传报道，完成了信息宣传工作目标。辉腾梁旅游公司根据旅游景点特点，组织策划的中国山地马拉松黄花沟站、2016年全国攀岩辉腾锡勒站两项活动在国家主流媒体、网络媒体、地方网站如央视网、搜狐体育、新浪网等30多家电视、平面媒体进行了大量的报道。以上三家公司是本次品牌文化管理检查过程中的亮点。检查过程中普遍存在的不足及改进建议如下：
（一）绝大部分公司2016年信息宣传工作未开展。
（二）大部分公司有信息宣传工作计划，但具体工作未开展。因大部分公司无专职信息宣传员，多由财务人员或其他人员兼职，对公司发生的新闻也因忙于其他事务未按集团要求完成稿件报送。
（三）部分公司负责人对信息宣传工作重视程度不够，未对兼职信息宣传员做具体要求。
（四）大部分公司没有主动策划专题报道、深度报道，工程专题报道、人物专访等报道基本没有。
改进建议：各公司要根据企业实际情况，积极开展信息宣传，及时进行公司动态的报道，通过挖掘典型，大力宣传，积极营造良好的文化生活氛围，凝聚人心，传递正能量，为企业的发展保驾护航。
五、党群建设与管理
维邦物业公司、新力置业公司、辉腾梁旅游公司按年度工作计划，积极开展党群工作，活动丰富多彩，形式多种多样。维邦物业公司截止2016年8月底组织策划开展了春节慰问、红歌比赛、播放电影、烧烤大联欢、母亲节、助力高考、军训、消防演练、岗位学雷锋、技能比武、干群交流、员工生日、企业文化培训、党的生日、儿童节等活动30多项。以上三家公司是本次党群建设与管理检查过程中的亮点。检查过程中普遍存在的不足及改进建议如下：
绝大部分公司对党群工作重视程度不够，无主动策划意识，更没有积极开展具体工作。
改进建议：各公司要根据企业实际情况，积极开展党群活动，营造积极向上、朝气蓬勃的工作氛围。
六、员工队伍建设方面
本次员工队伍建设考核内容包括招聘离职管理（10%）、培训管理（15%）、持证上岗管理（75%）三个方面，占内部运营管理指标考核5%的权重。
通过《考核成绩汇总表》可以看出，各单位人力资源管理制度建设与执行的平均得分为73.33分，按照5%权重的内部运营管理指标考核平均得分为3.67分。表明除新大地集团、维邦地产集团执行情况良好外，其他各单位的员工队伍建设执行力度普遍薄弱。各产业集团、直属公司普遍失分严重，主要源于各专业岗位持证上岗就位程度不足，部分专业岗位出现“荒漠化”现象。三项工作整体概况如下：
一是招聘离职管理。
基于集团目前整体发展态势，各产业集团、直属公司招聘管理（招聘审批、周期、备案）均未开展，此部分分值按满分计算， 但是在考核过程中强调了非在册人员招聘流程及招聘过程中应该把握的要点，特别如维邦物业公司涉及保安、保洁、工程等诸多劳动密集型的岗位，要认真、规范、全面做好非在册人员的招聘实施工作，合理处理好劳动用工关系。
员工离职管理，部分产业集团、直属公司存在离职手续交接单部分模块（离职类型、交接项目、日期签发等）内容填写不完整、离职手续办理进度缓慢的现象。
改进建议：严格、规范、及时办理员工离职手续，以《内蒙古新维投资控股集团员工离职审批交接单》、《解除或终止劳动合同协议书》为主要参考模板，合理优化制定适合本集团（公司）的员工离职配套程序表单，认真按照表格内的类型模块如实进行填写，内容简洁、明确。所属公司要与员工、控股集团对接，及时办理并上报相关离职手续，全面规范处理好员工劳动关系的各项事宜。
二是培训管理。
全面规范组织培训管理，重点把握好培训计划的实施程序及培训档案的建立工作。检查过程中，各产业集团、直属公司普遍存在未组织培训或实施培训但实施过程不规范、培训执行资料不健全等现象。
改进建议：规范培训实施程序。首先根据制定的年度培训计划，按照对应的时间节点组织培训，提前做好培训讲师、参培人员、培训课件、培训地点及设备、培训效果评估、考勤表等资料的准备工作；其次培训实施，做好考勤、摄像照像、培训记录、培训效果评估工作；最后培训结束，做好培训效果评估的信息统计、培训资料的收集、汇总，并进行《培训总结》的书写,《培训总结》中应涵盖培训考勤、培训课件、考试成绩结果、影像资料、新闻宣传、培训效果评估、培训组织实施改进等内容。
三是持证上岗管理。
各产业集团、直属公司执行程度普遍较弱，平均持证率为64.81%。特别是一级建造师、招标师、中级会计师和特殊岗位的从业资格证书比较紧缺。
改进建议：各产业集团、直属公司要根据资质标准、岗位要求、项目实施等因素综合考虑，重新核对本公司持证上岗证件名称、持证范围、持证人员等信息，准确规范报送集团劳资企管部审核，最终按照证书就位期限，形成统一的考核实施表，遵照执行。同时要积极鼓励各岗位人员，统筹组织学习考试，不断增强岗位人员的专业知识水平，提高工作服务水平。
各单位员工队伍建设工作中存在的具体问题及改进建议
（一）新大地建设集团
1.集团行政
加强持证上岗管理。持证上岗率为85.00%。中级经济师、中级会计师应持证人数与实际持证人数略有差距。
改进建议：积极组织各专业岗位人员参加各类执业（职业）资格考试，不断满足持证上岗要求。
2.路桥一公司
无
3.路桥二公司
（1）员工离职、请假手续办理较慢，持续时间过长，未能及时归档。
改进建议：要认真了解员工动向，及时通知或要求员工办理离职、异动、请假等手续，未在规定时间内办理手续的，公司人员要按照制度严格执行。规范处理好员工劳动关系，并在规定时间内报送集团劳资企管部备案存档。
（2）一级建造师、公路工程造价人员过渡考试合格证、造价员等部分专业岗位持证上岗情况不可观，应持证人数与实际持证人数存在较大差距。
改进建议：积极组织、鼓励各专业岗位人员参加国家执业资格考试，不断营造内部人员比学赶帮的学习氛围，不断增强和提高专业知识水平。同时各公司总经理要起到模范带头作用，做到“人证合一”，保障人才梯队的全面建设和发展。
4.交通工程公司
（1）《交通工程公司2016年度日常培训计划表》标题、正文字体使用错误。
改进建议：按照集团劳资企管部要求，正确安装相应的字体（标题：方正小标宋简体小二号；培训时间、内容、方式：方正小标宋简体 小四号；正文：仿宋GB2312 五号），保证报表资料往来传送的数据规范性。
（2）培训执行仅存档签到表、简单的会议记录，无影像资料、宣传报道、效果评估、培训总结等内容。
改进建议：按照年度培训计划，严格规范培训实施程序，形成整体性的总结报告，培训总结应涵盖培训考勤、培训课件、考试成绩结果、影像资料、新闻宣传、培训效果评估、培训组织实施改进等内容。
（二）维邦地产集团
1.集团行政
加强持证上岗管理。持证上岗率为84.00%。中级经济师、中级会计师应持证人数与实际持证人数略有差距。
改进建议：积极组织各专业岗位人员参加各类执业（职业）资格考试，不断满足持证上岗要求。
2.维邦世基公司
（1）离职交接单，离职类型1处未填写，签发日期2处未填写。
改进建议：按照员工离职审批交接单各模块内容，规范执行审批签字流程，涉及意见、签发日期都要如实填写。
（2）《维邦世基公司2016年度日常培训计划表》标题、正文字体使用错误。
改进建议：按照集团劳资企管部要求，正确安装相应的字体（标题：方正小标宋简体 小二号；培训时间、内容、方式：方正小标宋简体小四号；正文：仿宋GB2312 五号），保证报表资料往来传送的数据规范性。
（3）培训执行，无培训效果评估表、培训总结。
改进建议：严格规范培训实施程序，认真整理并形成整体性的总结报告，培训总结应涵盖培训考勤、培训课件、考试成绩结果、影像资料、新闻宣传、培训效果评估、培训组织实施改进等内容。
（4）未建立员工培训档案。
改进建议：根据现有在职人员名册，建立《××公司2016年员工培训档案表》，根据培训内容、授课方式、学时进行信息统计，年底统一打印、盖章，并将纸质版、电子版资料报送集团劳资企管部。
3.乌海房地产公司
无
（三）维邦建筑集团
1.集团行政
加强持证上岗管理。持证上岗率为67.80%。而一级建造师、招标师、中级经济师等岗位证书应持证人数与实际持证人数差距较大。
改进建议：鼓励并认真组织各专业岗位人员参加各类执业（职业）资格考试，不断满足持证上岗内容。
2.建筑一公司
无
3.建筑二公司
无
4.市政分公司
无
5.商砼公司
无
6.园林绿化公司
组织培训达3次，但培训实施过程中无培训总结、培训效果评估等资料。
改进建议：按照培训实施程序，认真严格规范开展各类培训工作，在培训总结中要全面涵盖培训考勤、培训课件、考试成绩结果、影像资料、新闻宣传、培训效果评估、培训组织实施改进等内容。
7.康惠管道公司
（1）制定详实具体的年度培训计划，并认真组织实施，但培训计划表字体使用错误。
改进建议：按照集团劳资企管部要求，正确安装相应的字体（标题：方正小标宋简体小二号；培训时间、内容、方式：方正小标宋简体 小四号；正文：仿宋GB2312 五号），保证报表资料往来传送的数据规范性。
（2）培训组织2次，但培训实施过程中无宣传报道、培训效果评估等资料。
改进建议：按照培训实施程序，认真严格规范开展各类培训工作，在培训总结中要全面涵盖培训考勤、培训课件、考试成绩结果、影像资料、新闻宣传、培训效果评估、培训组织实施改进等内容。同时要注意文本编辑排版的规范性。
8.维邦装饰公司
无
（四）商旅企业集团
1.辉腾梁旅游公司
（1）员工录用通知单中涉及企管部、负责人签字和填写的内容显示空白。
改进建议：认真规范做好员工招聘备案工作，涉及领导意见、签字等内容，要如实具体填写。员工录用通知单要后附求职者的身份证、学历证、相对应的岗位证书复印件，同时要建立员工电子档案。
（2）员工离职审批交接单，离职类型1处未标记，“本人意见”、“部门负责人”1处日期未填写。
改进建议：严格按照离职审批交接单各项目模块填写，建议修改交接单中企管部交接项目部分内容。工资结算中，删除“当月”，其他改为“工作周期”。同时建议交接单中增加“离职申明”内容。
（3）建议将“员工培训履历表”改为“员工培训档案表”，表内增加具体的培训课程和所用学时等内容。
（4）加强持证上岗管理。持证上岗率为40.00%。目前会计从业资格证、初级会计师证、人力资源管理师、中级经济师、水暖工资格证持证数为0人。
改进建议：认真组织各专业岗位人员参加各类执业（职业）资格考试，尽快满足持证上岗要求。
2.维邦物业公司
（1）建议更改员工培训档案名称，即《××公司员工培训档案表》，表内涉及培训时间要统一格式，培训记录可以使用电子版录入，年终统一打印、盖章，并报送集团劳资企管部存档。
（2）加强持证上岗管理。持证上岗率为83.50%。电工资格证、水暖工资格证（含管道、锅炉、电焊类）应持证人数与实际持证人数存在一些差距。
改进建议：积极组织各专业岗位人员参加各类执业（职业）资格考试，不断满足持证上岗要求。
3.维邦日新公司
（1）建议根据往年业务开展情况以及新一年工作安排部署，详实具体的制定操作性较强的年度培训计划。
（2）培训执行过程中，影像资料不全面，缺少宣传报道、培训效果评估和培训总结。
改进建议：按照培训实施程序，认真严格规范开展各类培训工作，在培训总结中要全面涵盖培训考勤、培训课件、考试成绩结果、影像资料、新闻宣传、培训效果评估、培训组织实施改进等内容。同时要注意文本编辑排版的规范性。
（3）建议更改员工培训档案名称，即《××公司员工培训档案表》，以电子版或纸质版形式记录，年终统一打印、盖章，并报送集团劳资企管部存档。
（4）建议规范、全面填写员工离职手续，书写完整。
（5）加强持证上岗管理。持证上岗率为74.00%。目前中级工程师、中级经济师持证数为0人。
改进建议：鼓励并认真组织各专业岗位人员参加各类执业（职业）资格考试，尽快满足持证上岗要求。
（五）安泰采矿公司
加强持证上岗管理。持证上岗率为53.50%。尤其是一级建造师、资料员、电工证、焊工证、高级会计师证、中级经济师证、特种作业操作证实际持证数为0人。
改进建议：积极组织各专业岗位人员参加各类执业（职业）资格考试，尽快满足持证上岗要求。
（六）新力置业公司
1.建议非在册员工招聘，要同时建立员工电子档案，内容包括员工身份证、照片（红、白、蓝底）、毕业证、相应岗位证书等资料。
2.建议按照培训实施程序，认真严格规范开展各类培训工作，在培训总结中要全面涵盖培训考勤、培训课件、考试成绩结果、影像资料、新闻宣传、培训效果评估、培训组织实施改进等内容。
3.加强持证上岗管理。持证上岗率为34.00%。尤其是一级建造师、二级建造师（建筑专业）、招标师、质检员、系统售楼员等证书实际持证数为0人。
改进建议：积极组织各专业岗位人员参加各类执业（职业）资格考试，尽快满足持证上岗要求。
（七）新正设计院
1.培训档案不规范，组织形式和编辑使用字体错误。
改进建议：按照培训实施程序，认真严格规范开展各类培训工作，在培训总结中要全面涵盖培训考勤、培训课件、考试成绩结果、影像资料、新闻宣传、培训效果评估、培训组织实施改进等内容。
2.加强持证上岗管理。持证上岗率为61.50%。而中级工程师、中级会计师、中级经济师、人力资源管理师证书实际持证数为0人。
改进建议：鼓励并认真组织各专业岗位人员参加各类执业（职业）资格考试，尽快满足持证上岗要求。
作为全面提高集团行政管理水平的一种手段，此次年度考核过程不仅找到了集团各个单位实际管理中的问题和不足，也发现了一些基层工作中的亮点，收集到了一些合理化建议，考核组将对收集到的意见、建议进行梳理、跟进，为集团进一步优化考核、完善管理提供支持。
要求集团各部门、各产业集团、直属公司高度重视本次考核中存在的问题，虚心接受，认真研究，及时全面完成整改。同时，集团考核工作组也要做好整改的指导、服务及后续跟踪抽检工作，确保各单位综合管理工作扎实推行、稳中有进、逐步提高，推动集团整体综合管理水平的持续提升。
附件：
新维控股集团2016年度综合管理考核成绩汇总表.xls
内蒙古新维投资控股集团
2016年9月26日
